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研究报告:开利财经-证券内参-170411

股票名称: 股票代码: 分享时间:2017-04-12 11:02:52
研报栏目: 机构资讯 研报类型: (PDF) 研报作者:
研报出处: 开利财经 研报页数: 7 页 推荐评级:
研报大小: 439 KB 分享者: lih****101 我要报错
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【研究报告内容摘要】

 【特别关注】
证监会机构4月7日监管会议纪要:着力维护市场稳定
 【开利综合观察】受证监会监管的证券公司、基金公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构、保险资管机构都参加了本次会议。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】
会议主要精神是全面贯彻落实党中央国务院的决策部署,分析研判行业发展的形式,介绍今年机构监管的主要考虑和打算,坚持稳中求进的工作总基调,坚持依法从严全面的监管理念,把防控金融风险放在更加重要的位置,促进行业发展,突出主业,稳健经营,夯实基础,严防风险,提升核心竞争力和服务实体经济的能力。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)
一、正确理解依法从严全面监管
证监会按照党中央国务院的决策部署明确确立了依法全面从严的监管理念,去年的7、8月份召开了两次监管会议,一次是券商的,一次是基金公司的,这两次会议都对行业存在的一些情况进行了梳理。
 1、2016年机构监管主要做了两件事情,一件事情是梳理我们行业机构的组织架构和业务体系,特别是针对股市异常波动之后,暴露出来的一系列问题进行了梳理。我们这些年的发展在组织架构上出现了一些混乱,第二件事情就是梳理我们的法规,规则体系,拾遗补缺,不合适的抓紧改。
从证监会体系角度讲,进一步转变机构监管的理念和方法,坚守监管的本位。
坚决贯彻落实依法从严全面的监管的规则要求。
在两周前在监管工作会上提到,证监会的主业是监管,这一点需要我们证监会系统内同志要切记。支持保护行业的发展也仍然是监管部门的重要工作之一,监管部门最基础最重要的工作就是监管,如果监管抓不好,也会影响到行业的发展。
历年来证监会坚持问题导向,正本清源,规范机构业务体系和组织架构,严格把控盲目追求规模,偏离主业,以钱炒钱,监管套利等行为。加快推进完善监管规则体系,同时加大了处罚的力度。初步扭转了无序扩张,组织架构业务体系失控的局面。
 

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